我们需要什么样的水价形成机(jī)制

2010年11月18日，在京举行的第五届中国国际水务(wù)高峰论坛上，国融大通董事总经(jīng)理李智慧发(fā)表了题为《联(lián)动化、法治化——我们需要什么样的水价形成机(jī)制？》的主题演讲，他提出的“水价三明治效应(yīng)”引起了与会者的热烈討论。会后，记者采访了他。

记者：水价在2009年成为舆论关(guān)注的焦点话题。您在论坛演讲中提出的“水价三明治效应(yīng)”，是什么涵义？

李智慧：水价是我国《价格法》规(guī)定的实行政府定价的5类商品之一，由于它与所有人、所有家庭都有密切关(guān)系，所以水价问题极为敏感。又因为它的成本构(gòu)成十分復(fù)杂，有经(jīng)营性成本和履行社会责(zé)任发(fā)生的各种成本，后者既包括合理的、正常履行社会责(zé)任发(fā)生的成本，也包括不合理的、应(yīng)由政府承担(dān)而政府以履行社会责(zé)任名义强(qiáng)加给水务(wù)企业(yè)承担(dān)的成本(至少包括15大类)。因此，水价成本监(jiān)审的难度极大，是我国目前最復(fù)杂的价格系统(tǒng)之一，公眾称之为“雾里看花”，水务(wù)企业(yè)身处体制之內(nèi)，有苦不敢公开说。

“水价三明治效应(yīng)”是我对现(xiàn)行水价机(jī)制的一个比喻。今夏的一天，我边用早餐边思考水价问题，受到了启发(fā)。三明治由上、下两层面包和中间一层夹肉构(gòu)成，下一层面包可喻为水价为企业(yè)创(chuàng)造的收入水平，上一层喻为水价中包含的各项成本费用，中间夹肉层可喻为经(jīng)营利润。收入方面，由于水价具有高度敏感性，水价的控制者城市政府不愿触及这个公共话题而影响政声，往往搁置问题、推之后任。问题是，每界政府都是这么想的，结(jié)果就造成了行政定价的僵化，给水务(wù)企业(yè)造成了持久的成本倒掛；成本方面，企业(yè)的所有经(jīng)营成本都实现(xiàn)了市场化，加上近8年来的货幣超发(fā)、流动性泛滥和CPI的持续(xù)上升，包括水企在內(nèi)的所有企业(yè)都面临著严(yán)重的成本上涨压力。竞爭性企业(yè)的產(chǎn)品价格都实行市场定价——价格与成本联(lián)动，但水务(wù)必须实行政府定价。根据(jù)我的了解，目前国有供水企业(yè)的水价调(diào)整频率普遍是5年左右一调(diào)，部分城市10年一调(diào)，2年一调(diào)者甚少。而成本变化则是动態(tài)的，由此导(dǎo)致中间的夹层——利润——持续(xù)摊薄，乃至为负(fù)值。

记者：“水价三明治效应(yīng)”导(dǎo)致了什么样的后果？政府应(yīng)该如何应(yīng)对？

李智慧：“三明治效应(yīng)”不可怕，可怕的是视而不见，推之后任。由于水务(wù)企业(yè)背负(fù)了沉重的社会责(zé)任，为政府承担(dān)了大量准(zhǔn)公共服务(wù)的责(zé)任，由此造成的价格倒掛理应(yīng)由財政买单。財政为水务(wù)提供补(bǔ)贴，就是为市民提供补(bǔ)贴，就是补(bǔ)贴于民生。如果视而不见，直接后果就是行业(yè)出现(xiàn)大面积亏损。2000年前后，当(dāng)我刚刚为水务(wù)行业(yè)服务(wù)，这个行业(yè)是普遍盈利的，在城市政府管辖的公用企业(yè)中自来水的经(jīng)营状况最好，水司职工收入位居社会平均收入的中上水平。2002年实行市场化改革，到2006年前后，水企已有较多亏损，职工收入水平降至社会平均状態(tài)。近两年则扩(kuò)大为大面积亏损，职工收入普遍低于社平工资。在2009年普遍调(diào)整水价的情况下，截止当(dāng)年12月31日，全国纳入统(tǒng)计的656家供水企业(yè)中，盈利者283家、盈利20.65亿元，亏损者373家、亏损37.53亿元，行业(yè)总体凈资產(chǎn)收益率约为-1.0843%。对于固定资產(chǎn)达(dá)1500多亿、从业(yè)人员31万的城市水业(yè)来说，这个业(yè)绩是十分糟糕的。

水价过低、行业(yè)持续(xù)大面积亏损，会导(dǎo)致多种严(yán)重的后果。首先是服务(wù)水平不升反降，公眾更加不满，年初爆出的“我国水质(zhì)標(biāo)准(zhǔn)落后发(fā)达(dá)国家100年”的说法，加深了公眾对水业(yè)的误解。有的人既要马儿跑得快又让马儿不吃草，想法糊涂，后果严(yán)重。建设(shè)部的饮用水新规(guī)106项达(dá)標(biāo)问题，在行业(yè)自身没有积累、缺乏投资能力的情况下，如果各级政府在2011年不采取切实措施，2012年要全面达(dá)標(biāo)是不可能实现(xiàn)的，届时只能采取欺瞒公眾的办法。其次是人才流失严(yán)重，在大学(xué)生找工作很困难的情况下，水务(wù)企业(yè)却存在招人难、留人难的现(xiàn)象，很能说明问题。没有新生的力量、优(yōu)秀的人才，產(chǎn)业(yè)水平只能在低层次徘徊，健康、可持续(xù)发(fā)展无从谈起。一个行业(yè)持续(xù)亏损，银行、公眾乃至体制都会逐渐拋弃它。职工士气低落，没有荣誉(yù)感和自豪感，存在悲情意识。一个与千家万户的健康密切相关(guān)的行业(yè)，不断被体制边缘化，这是改革之初始料未及的。

记者：既然水价改革不到位，为什么这些年资本市场还发(fā)生了那么多的水务(wù)并购案例？

李智慧：资本市场对行业(yè)的价值发(fā)现(xiàn)能力，是体制和一般人不能比擬的。这恰好说明水务(wù)是朝阳的传统(tǒng)行业(yè)，印证了“水务(wù)是21世纪(jì)黄金產(chǎn)业(yè)”的判断。在水价尚低的情况下，社会资本收购水企，是以相信城市化红利、水价改革为前提的。城市化决定水量，水价改革影响水价，加上企业(yè)重组效应(yīng)，资本市场正是因这三要素才青睞水务(wù)。当(dāng)然此外还有现(xiàn)金流价值、潜在战(zhàn)略资源价值等。如果我们不坚定地推进(jìn)水价改革，仅仅是说说而已，时间久了水务(wù)对资本市场的吸引力就会大打折扣。

在水价形成机(jī)制依然僵化的情况下，外商采取了规(guī)避《价格法》规(guī)定的定价方式，以契约方式约定水量、水价，获取了极为可观的无风(fēng)险利益。这种固定回报的方式是违法的，但其唯一的“合理性”可看作是对水价改革的一种探索，当(dāng)然国有供水企业(yè)难以效仿之。

记者：您认(rèn)为我们应(yīng)建立什么样的水价形成机(jī)制？

李智慧：联(lián)动化、法治化的水价形成机(jī)制。这不仅是必要的，而且是必须的。

联(lián)动化就是实行水价与成本之间联(lián)动，在一定周期內(nèi)，当(dāng)企业(yè)经(jīng)营成本的变动或累计变动的幅度超过10%时，城市政府应(yīng)当(dāng)调(diào)整水价，有困难的，应(yīng)当(dāng)予以补(bǔ)贴。这个周期是多久？考虑到通胀因素，参考部分城市及英法等国的经(jīng)验，最佳是1年，不应(yīng)超过2年。当(dāng)然，这个联(lián)动要有一个前提，就是水务(wù)企业(yè)必须实行成本公开——主动公开、定时公开?？梢愿鞯匦袠I(yè)协(xié)会为主体，加快建立水务(wù)企业(yè)的经(jīng)营公报制度和水价定期审核制度，不论是否调(diào)价，都要定期向社会公布经(jīng)营管理目標(biāo)完成情况，建议一季一报；在严(yán)格遵守《政府制定价格成本监(jiān)审条例》的基础(chǔ)上，定期向社会公布成本构(gòu)成情况，建议半年一公布。积极推动成本透明、公开，接受和答復(fù)市民的质(zhì)询，才能打消公眾的猜疑情绪，建立互信。这是民主的精髓。

实行水价与成本联(lián)动，实质(zhì)是为水价形成引入市场机(jī)制，具体说就是落实《价格法》规(guī)定的“实行并逐步完善宏观经(jīng)济(jì)调(diào)控下主要由市场形成价格的机(jī)制”。成本公开还有一个意想不到的好处，那就是对政府干预(yù)企业(yè)经(jīng)营自主权(quán)、使之背负(fù)不合理成本的不当(dāng)行政行为形成反向制约。

法治化就是依法治水、依法调(diào)价，依法给予补(bǔ)贴。好的设(shè)想必须有法治保障才能实现(xiàn)，尤其是涉及政府责(zé)任的机(jī)制设(shè)计?？紤]到我国现(xiàn)行法制体系的效力问题，部委规(guī)章对城市政府的约束力很小，依法治水的规(guī)范至少应(yīng)上升为国务(wù)院行政法规(guī)的层次。城市政府在水价成本变化达(dá)到10％时必须相应(yīng)调(diào)整水价，调(diào)价有困难的，应(yīng)通过財政补(bǔ)贴的办法弥补(bǔ)价格倒掛，確保企业(yè)的基本生存和正常发(fā)展?，F(xiàn)实问题是城市政府2/3以上財政困难，这又涉及到中央和地方的財权(quán)分配改革。如果对这个问题不正视、不革新，面对问题只是说说而已，热论之后就是沉寂，问题依然无解。按照现(xiàn)在的货幣政策，我预(yù)计，2012年前后水价將再次成为公共话题，水务(wù)行业(yè)將再次承受被动涨价的压力和舆论的误解与討伐。（来源：中国供水节(jié)水）